マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策ご協力のお願い

金融機関等が取り組むべき課題として、マネー・ローンダリングやテロ資金供与への対策の重要性が高まっております。こうした中、金融庁は、2018 年2月に「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」を策定、公表し、金融機関等がとるべき対策の考え方を示しています。
このような背景から、auカブコム証券では、お客さまとのお取引の内容・状況等に応じて、以下の通り確認等をさせていただく場合がございます。何卒ご理解、ご協力のほどよろしくお願い申し上げます。

定期的なお客さま基本情報等の確認

口座開設時、各種変更のお届出時に加えて、これまでに確認させていただいていたお客さまの氏名、ご住所、生年月日、国籍、ご職業やお勤め先、ご年収、資産の状況、お取引の目的等を、定期的に確認させていただく場合があります。その際に、あらためて、本人確認書類等の各種書類のご提出をお願いする場合がございます。また、追加で従来とは異なる新たな書類のご提出や質問へのご回答をお願いする可能性がございます。

在留カードのご提示

外国籍のお客さまの在留期限及び在留資格等を確認させていただく場合があります。その際に、あらためて在留カードの写しのご提出をお願いする場合がございます。また、在留期限を更新された場合は、更新後の在留カードの写しのご提出をお願いいたします。

ご協力いただけない場合について

お客さま基本情報等の確認やお願いした書類のご提出、質問への適切なご回答にご協力いただけない場合、やむを得ずお取引を制限させていただくことがございます。何卒ご理解、ご協力のほど重ねてお願い申し上げます。

◆マネー・ローンダリング及びテロ資金供与とは?

犯罪や不正取引などで得た資金を他の口座に移して、資金の出所や受益者をわからないようにして正当な資金のように見せかけることや、テロ行為の実行支援等を目的として、必要な資金をテロリストに提供することです。

外部リンク

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