つみたてNISA口座開設方法

下記は2023年までのＮＩＳＡの説明になります。2024年からの新しいＮＩＳＡの口座開設方法についてはこちら

• • 当社に証券口座をお持ちでないお客さま
  • 当社に証券口座をお持ちのお客さま
  • WEBで申し込む　必要書類はアップロード！
  • 書類で申し込む
  • NISA口座・つみたてNISA口座の新規口座開設に関するご注意事項

＼新NISAでの要チェックポイント／

当社に証券口座をお持ちでないお客さま

つみたてNISA口座開設には、三菱UFJ eスマート証券の証券口座を開設していただく必要があります。証券口座申し込みの際、「NISA口座の開設」の項目で『「つみたてNISA」を開設する』を選択していただくことにより、証券口座とつみたてNISA口座の同時申し込みが可能です。

■つみたてNISAの取扱金融機関を「他社」から「三菱UFJ eスマート証券」に変更したい場合は下記をご覧ください。

つみたてNISA口座の金融機関変更方法

当社に証券口座をお持ちのお客さま

当社に口座をお持ちの場合、つみたてNISA口座開設は、「インターネットで開設する方法」と「郵送で開設する方法」があります。郵送でのやりとりがなくWEB上で完結する「インターネットで開設する方法」がオススメです。

WEBで申し込む　必要書類はアップロード！

手続きは、すべてネット上で完結！

1. ログイン・お申込み内容の確認

   • 

   • つみたてNISA新規口座開設はログイン後にお手続きいただけます。

   NISA新規開設はこちら

2. NISA申込区分の選択

   • 

   • つみたてNISA新規口座開設はログイン後にお手続きいただけます。「NISA」「つみたてNISA」の選択肢がありますので、「つみたてNISA」にチェックを入れます。

   • 

3. アップロードする書類の確認

   • 

   • 1. 個人番号（マイナンバー）を登録済みのお客さま

        本人確認書類のアップロードが必要です。

        • ※既に個人番号(マイナンバー)をご登録いただいているお客さまは、再度ご登録する必要はありません。
          ただし、個人番号に変更がある場合は、再度アップロードが必要です。
     2. 個人番号（マイナンバー）を未登録のお客さま

        番号確認書類及び本人確認書類のアップロードが必要です。

   • アップロード画面に必要な、書類が表示されます。
     表示された書類をアップロードしてください。

     

     ご注意：アップロードでご利用いただけるマイナンバー確認書類は「マイナンバーカード」「マイナンバー通知カード」のみです。「住民票」を利用される場合は郵送での手続きになります。
     

4. アップロード

   • 

   • 本人確認書類のアップロードをしてください。

5. データ受付（仮開設・つみたてNISAでの取引可能）

   • 

   • お客さまから頂きましたデータをチェックし、不備がなければ、つみたてNISA口座を（仮開設）いたします。
     この後、お客さまのデータは税務署審査に回りますが、税務署での審査・開設処理を待たずにお取引は開始できます。

     ※ただし、取引後に税務署より「開設不可」と判定された場合、非課税口座開設前に遡及して買付分を一般口座へ移管いたします。
6. 税務署・確認書申請

   • 

   • お客さまから頂きましたデータをもとに税務署へつみたてNISA口座開設の確認書申請を行います。つみたてNISA口座開設には、税務署の審査に【通常1～2週間程度】お時間がかかります。

7. お手続き完了

   • 

   • つみたてNISA口座が本開設となりました。
     本開設時は、ログイン後の「お客さまへのお知らせ」欄にて通知いたします。

書類で申し込む

書類をWEBでお申込みいただいた後は、書面でのやりとり。
インターネットが苦手な方でも安心！

1. 書類請求

   • 

   • お客さまページにログインいただき、開設するNISA口座の「非課税口座開設届出書（新規開設用）」を請求します。「NISA」「つみたてNISA」の選択肢がありますので、「つみたてNISA」にチェックを入れます。

   • 

   NISA新規開設はこちら

2. 口座開設・書類発送

   • 

   • 当社より「非課税適用確認書の交付申請書　兼　非課税口座開設届出書」等の書類と返信用封筒をお送りします。

3. 書類返送

   • 

   • 到着した書類をご確認の上、必要書類を添付し返送してください。

   • 1. 個人番号（マイナンバー）を登録済みのお客さま

        本人確認書類のご提出が必要です。

        • ※既に個人番号(マイナンバー)をご登録いただいているお客さまは、再度ご登録する必要はありません。
          ただし、個人番号に変更がある場合は、ご提出が必要です。
        • ※「個人番号（マイナンバー）通知届出書」を同封しておりますので、合わせてご提出ください。
     2. 個人番号（マイナンバー）を未登録のお客さま

        番号確認書類及び本人確認書類のご提出が必要です。

        • ※「個人番号（マイナンバー）通知届出書」を同封しておりますので、合わせてご提出ください。
4. 書類受付（仮開設・つみたてNISAでの取引可能）

   • 

   • お客さまから頂きました書類をチェックし、不備がなければ、つみたてNISA口座を（仮開設）いたします。
     この後、お客さまのデータは税務署審査に回りますが、税務署での審査・開設処理を待たずにお取引は開始できます。

     ※ただし、取引後に税務署より「開設不可」と判定された場合、非課税口座開設前に遡及して買付分を一般口座へ移管いたします。
5. 税務署・確認書申請

   • 

   • お客さまから頂きました口座開設資料をもとに税務署へつみたてNISA口座開設の確認書申請を行います。つみたてNISA口座開設には、税務署の審査に【通常1～2週間程度】お時間がかかります。

6. お手続き完了

   • 

   • つみたてNISA口座が本開設となりました。
     本開設時は、ログイン後の「お客さまへのお知らせ」欄にて通知いたします。

NISA口座・つみたてNISA口座の「新規口座開設」に関するご注意事項

• NISA口座・つみたてNISA口座は1人さまにつきいずれか1口座しか開設できません。他社で開設している場合は重複口座開設となり、無効となります。
• 無効となったNISA口座やつみたてNISA口座にて買い付けた上場株式等は、当初より一般口座にて買い付けたものとして扱われます。
• NISA口座やつみたてNISA口座が無効となった場合でも、手数料は原則発生いたしません。ただし、不正な行為が確認できた場合は、遡及して手数料を徴収する場合がございます。
• NISA口座やつみたてNISA口座が無効となった場合でも、「取引履歴」および「取引報告書」は修正されません。NISA口座やつみたてNISA口座で購入した履歴が残ります。売却時には一般口座となります。
• 一般口座での確定申告では、取引報告書をご利用ください。

「NISA」「つみたてNISA」および「ジュニアNISA」に関するご注意事項

【重要（必ずお読みください）】

• 「NISA」「つみたてNISA」および「ジュニアNISA」に関するご注意事項