つみたてNISA口座の金融機関変更
下記は2023年までのＮＩＳＡの説明になります。2024年からの新しいＮＩＳＡについてはこちら
他金融機関のNISA口座から
auカブコム証券のNISA口座に変更することが可能です。
NISA口座ではお取引いただく金融機関を年単位で変更することができます。
ぜひauカブコム証券でのつみたてNISA口座開設をご検討ください。
＼新NISAでの要チェックポイント／
2023年の非課税投資枠で投資をしているかどうかによって、金融機関の変更手続きが可能な時期が異なります。
【現在開設している証券会社のNISA口座で、2023年の非課税投資枠を未利用のお客様】
2023年内に現行のNISA口座をauカブコム証券で開設していると、2024年から始まる新NISA口座は手続きなしで自動的に開設される予定です。今年からauカブコム証券のご利用をご検討ください。なお、2024年以降にauカブコム証券でNISA口座のご利用を希望されるお客様については、詳細が決まり次第、当社ホームページにてご案内いたします。
【2023年の非課税投資枠ですでに投資をしているお客様】
2023年10月から金融機関変更の受付開始を予定しております。
2024年からの新NISAについては詳しくはこちら
つみたてNISA口座変更までの流れ
「他の金融機関」→「当社」に変更する場合
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金融機関変更の請求
NISA口座を開設している金融機関の変更を行うためには、「勘定廃止通知書」もしくは「非課税口座廃止通知書」の提出が必要です。
現在、NISA口座を開設している金融機関（変更前の金融機関）に変更したい旨をご連絡ください。
「金融商品取引業者変更届出書」が郵送等によりお客さまのもとに届きます。- ※金融機関変更の手続きは、金融機関ごとに異なりますので、具体的な手続き方法は口座をお持ちの金融機関にお問い合わせください。
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必要書類の取得
「金融商品取引業者変更届出書」を、NISA口座を開設している金融機関へご返送ください。
返送後、変更前の金融機関より「勘定廃止通知書」もしくは「非課税口座廃止通知書」が郵送等によりお客さまのもとに届きます。 -
NISA開設申し込み・書類送付
お客さまページまたはお電話で当社へ、開設するNISA口座の「非課税口座開設届出書（他社受入用）」をご請求ください。
「非課税口座開設届出書」WEB請求方法
マイページから、「非課税口座開設届出書」を申し込むことができます。
手続きは、下記手順をご覧ください。
当社から「非課税口座開設届出書（他社受入用）」と返信用封筒を郵送いたします。
＞＞「非課税口座開設届出書（他社受入用）」と返信用封筒が届いたら＜＜
「非課税口座開設届出書（他社受入用）」に必要事項を記入し、「勘定廃止通知書」もしくは「非課税口座廃止通知書」および「本人確認書類」とともに当社へ送付ください。
受領後、税務署へ申請します。
お送りいただく書類は以下の３点です。
- ①「非課税口座開設届出書（他社受入用）」
- ②「勘定廃止通知書」もしくは「非課税口座廃止通知書」
- ③本人確認書類
【ご注意】
個人番号（マイナンバー）を一度も当社に通知されていない場合は、「個人番号（マイナンバー）通知届出書」および「番号確認書類」の提出が必要です。
- マイナンバーは、「マイページ→各種手続→各種手続書類」からお申し込みください。（アップロードすることによりWEBで完結させることができます。）
- マイナンバーを
→ アップロードする
→ 書面にてやり取りする
- ※当社でNISA口座をご利用になるためには、auカブコム証券の証券口座の開設が必要です。
- ※当社証券口座をお持ちでない方は、証券口座開設後、本手順にて「非課税口座開設届出書（他社受入用）」をご請求ください。
NISA口座変更完了NISA口座変更の完了連絡をメール通知いたします。
ご注意
金融機関を変更したい年の1月1日～9月30日までにNISA口座でお買い付けがある場合は、同年中の金融機関の変更はできません。また、10月以降は翌年のNISA口座開設となります。
廃止したNISA口座の再開設をご希望の場合は、廃止した金融機関から受領した「非課税口座廃止通知書」と再開設をご希望される金融機関所定の「非課税口座開設届出書（他社受入用）」を併せて、ご提出ください。
「当社」→「他の金融機関」に変更する場合
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変更書類のWEB申し込み
マイページから、「金融商品取引業者等変更届出書」を申し込みます。
手続きは、下記手順をご覧ください。■各種手続き書類画面を表示する
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必要書類の送付
お申し込み完了後、「勘定廃止通知書」をお客さま宛に郵送いたします。
- ※ご注意
現在のご住所がご登録内容と異なる場合は「勘定廃止通知書」を受け取ることができません。
「変更届（氏名・住所）のWEB申込」から、住所変更を実施の後、改めてお申し込みください。
- ※ご注意
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NISA開設申し込み・書類送付
「勘定廃止通知書」を添えて、新たにNISA口座を開設する金融機関にNISA口座開設を行ってください。
以降のお手続きは、新たにNISA口座を開設する金融機関の手続きに準じます。手順については当該金融機関にご確認ください。
ご注意
金融機関を変更したい年の1月1日～9月30日までにNISA口座でお買い付けがある場合は、同年中の金融機関の変更はできません。
該当するお客さまにおいては、当該期間は「WEB申込」ボタンは表示されません。
上記に該当するお客さまは、10月以降に翌年の分の金融機関変更分として「WEB申込」ボタンが表示されます。
金融機関を変更したい年にNISA口座でお買い付けがない場合は、「WEB申込」ボタンは常時表示されています。Q&A よくあるお問い合わせ
変更に必要な書類を教えてください。
- １．勘定廃止通知書（廃止した金融機関より発行）
- ２．非課税口座開設届出書（他社受入用） （開設を希望する金融機関より請求）
- ３．本人確認書類 確認書類 （コピー）※下記よりご選択ください
- A.住民票の写し
- B.印鑑証明書
- C.各種健康保険証
- D.各種年金手帳
- E.運転免許証
- F.住民基本台帳カード（写真付）
- G.旅券（パスポート）
- H.在留カード
- I.特別永住者証明書
A・B：発行日から6ヶ月以内のもの
C・D・E・F・G・H・I：有効期限内のもの
- ※個人番号（マイナンバー）を一度も当社に通知されていない場合は、「個人番号（マイナンバー）通知届出書」および番号確認書類の提出が必要です。
変更後、以前のつみたてNISA口座で保有している投資信託等はどうなりますか？つみたてNISA口座で保有している上場株式等は引き続き元の金融機関で管理されます。また、ご売却は可能ですが、元の金融機関のつみたてNISA口座で新たにお買い付けすることはできません。
買付可能枠はどうなりますか？金融機関を変更されますと、その年の買付可能枠も次の金融機関に引き継がれます。前年の残枠を繰り越したり、買付可能枠を分散することはできません
「勘定廃止通知書」と「非課税口座廃止通知書」の違いは何ですか？下記のような違いがあります。
- 「勘定廃止通知書」
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変更前の金融機関のNISA口座で購入したものは変更前の金融機関でそのまま非課税として残したままで、当年（もしくは翌年）のNISAでの買い付け枠を他社に変更する場合に使用します。
当社の場合、つみたてNISAの金融機関変更をご依頼いただいた場合は、原則「勘定廃止通知書」を発行いたします。
- 「非課税口座廃止通知書」
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変更前の金融機関のつみたてNISA口座を廃止する場合に使用します。
変更前の金融機関のつみたてNISA口座に残高がある場合は残高は課税口座に移動します。
当社の場合は、原則通常の課税口座を含めてすべての口座解約をした時に発行されます。
令和3年10月現在の情報に基づき記載しておりますが、情報の正確性・完全性について保証するものではありません。また、法令・制度等の内容は変更または廃止される可能性があります。
「NISA」「つみたてNISA」および「ジュニアNISA」に関するご注意事項
【重要（必ずお読みください）】
口座開設・管理料は無料！
auカブコム証券の口座をお持ちでない方
auカブコム証券の口座をお持ちの方
- ※スピード開設では、税務署での審査・開設処理を待たずに、当社の手続きが完了した後、NISAでのお取引が開始できます。通常開設では、税務署の審査後【通常1～2週間程度】に開設いたします。
