支配株主等に関する事項について

１．親会社、支配株主（親会社を除く。）又はその他の関係会社の商号等

• ※議決権所有割合については、小数点以下第３位を四捨五入しております。

なお、KDDI株式会社（以下「KDDI」といいます。）の完全子会社であるLDF合同会社（以下KDDIとLDF合同会社を併せて「KDDIら」といいます。）は当社普通株式の公開買付けを2019年４月25日から６月13日の期間で実施しました。その結果、2019年６月20日付でKDDIらは当社普通株式126,503,498株を取得し、当社の主要株主及びその他の関係会社に異動が生じました。資本異動後（2019年６月20日現在）の親会社、支配株主（親会社を除く。）又はその他の関係会社の商号等は以下になります。

• ※議決権所有割合は2019年６月21日時点の速報値を記載しております。

２．親会社等のうち、上場会社に与える影響が最も大きいと認められる会社の商号又は名称及びその理由

商号：株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ

理由：同社は、その子会社である三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社を通じて、当社の議決権を最も多く保有しているため。

３．親会社等の企業グループにおける上場会社の位置付けその他の上場会社と親会社等との関係

1. ①親会社等の企業グループにおける上場会社の位置付け、親会社等やそのグループ企業との取引関係や人的・資本的関係
   
   
   • (ア)親会社等の企業グループにおける上場会社の位置付け
     株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループは、その傘下に普通銀行、信託銀行、証券会社、カード会社等を擁する企業集団（以下、「ＭＵＦＧグループ」）を形成しており、当社は、ＭＵＦＧグループにおいてインターネットによるオンライン取引サービスを提供する証券会社の機能を担っております。
   • (イ)株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループとの関係
     • a.資本関係
       株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループは、当社の株主である三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社、株式会社三菱ＵＦＪ銀行の親会社であります。同社は当社の議決権の52.96％を間接保有しており、当社は同社の連結子会社であります。
     • b.資金関係
       当社と同社の間において借入金及び貸付金の残高はありません。
     • c.人的関係
       当社の取締役７名のうち４名が同社または同社の子会社の出身者または現職の役職員との兼務者で構成されているほか、執行役６名のうち２名が同社の子会社の出身者となっております。
   • (ウ)三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社
     • a.資本関係
       三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社は、当社の議決権の52.96％を保有しており、当社は同社の連結子会社であります。
     • b.資金関係
       当社と同社の間において借入金及び貸付金の残高はありません。
     • c.人的関係
       当社の取締役７名のうち２名が同社の出身者または現職の役職員との兼務者で構成されているほか、執行役６名のうち２名が同社の出身者となっております。
2. ②親会社等の企業グループに属することによる事業上の制約、リスク及びメリット、親会社等やそのグループ企業との取引関係や人的・資本的関係などの面から受ける経営・事業活動への影響等
   
   当社は、ＭＵＦＧグループ各社との様々な提携により、当社顧客に提供するサービス、機能の補完を行っております。なお、親会社との資本関係・人的関係から、ＭＵＦＧグループの事業戦略等が当社の経営方針の決定等について一定の影響を及ぼし得る状況にありますが、事業活動を行ううえでの承認事項等の定めはありません。ただし、親会社が銀行法に基づく銀行持株会社であるため、その子会社が法令上制約されている事業について、今後の事業展開上制約を受ける場合があります。
3. ③親会社等の企業グループに属することによる事業上の制約、リスク及びメリット、親会社等やそのグループ企業との取引関係や人的・資本的関係などの面から受ける経営・事業活動への影響等がある中における、親会社等からの一定の独立性の確保に関する考え方及びそのための施策
   
   当社の取締役７名のうち４名が親会社または親会社の子会社の出身または現職の役職員との兼務者で構成されておりますが、取締役７名のうち３名は、指名委員会等設置会社における執行役を兼任しない社外取締役として当社の経営の監督業務に従事しており、直接的に当社の業務執行を行っておりません。また、親会社の企業グループ外からも社外取締役２名を任用しており、利益相反等に留意した取締役会運営を行っております。
4. ④親会社等からの一定の独立性の確保の状況
   
   以上のとおり、当社が自らの経営判断のもとに行う事業活動が阻害される状況にはなく、親会社からの一定の独立性が確保されていると認識しております。

４．支配株主等との取引に関する事項

2019年3月期において、三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社の子会社である三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社と新規公開株式等の委託販売等の業務提携に関連する金融取引を行っておこなっている他、システム開発・運用サービス提供により売上高298百万円を計上しております。また、KDDI 株式会社と業務提携を行っており、当社の提供する、現物株式売買手数料が割引となる「au で株式割」等で連携しております。

５．親会社又は支配株主（親会社を除く。）を有する場合において当該親会社又は支配株主（親会社を除く。）との取引等を行なう際における少数株主の保護の方策の履行状況

当社は、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ及び三菱ＵＦＪ証券ホールディングスの連結子会社でありますが、同社グループの経営方針を踏まえて、当社が独自の判断に基づく経営を行っており、少数株主の保護のために、上場会社として一定の独立性を確保しております。

以上

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