金融商品取引法違反に関するお知らせ

三菱UFJ eスマート証券株式会社（代表取締役社長 飛松 一樹、以下「当社」）は、当社における金融商品取引法第27条の5に係る法令違反の事案を確認しましたので、お知らせいたします。

具体的には、当社が公開買付復代理人を務めている公開買付けにおいて、金融商品取引法第27条の5（公開買付けによらない買付け等の禁止）に抵触している事実を確認しました。上記は、2025年8月6日付けで公表されております、堯アセットマネジメント株式会社による株式会社ソフト99コーポレーションの株式に対する公開買付け（公開買付代理人：三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社）に際し、判明したものです。

今回の法令違反は、当社が提供する「貸株サービス」（お客さまが当社に預託する株券の有効活用を目的として、お客さまからの申込みに応じて当社が株券を借り入れるサービス）において、公開買付期間中の対象銘柄を除外すべきところを対応できておらず、これが「公開買付けによらない買付け等」に該当したものです。当社は10月2日に違反事実を確認した後、速やかに借り入れを解消し、現時点で借入残高が無いことを確認しております。

当社は既に、本件法令違反については金融庁への届出を行っており、また現在進行中の公開買付けへの影響が無いことを弁護士などにも確認しておりますが、法令等遵守体制のさらなる強化に取り組み、再発防止に努めてまいります。

このような事案が発生したことにつきまして、当社として大変重く受け止めており、お客さまおよび証券市場関係者の皆さまに深くお詫び申し上げます。

以上

三菱UFJ eスマート証券株式会社
金融商品取引業者登録：関東財務局長（金商）第61号
銀行代理業許可：関東財務局長（銀代）第8号
電子決済等代行業者登録：関東財務局長（電代）第18号
加入協会：日本証券業協会、一般社団法人 金融先物取引業協会、一般社団法人 日本投資顧問業協会、一般社団法人 日本STO協会、一般社団法人　第二種金融商品取引業協会

■本プレスリリースに関するお問い合わせ先
三菱UFJ eスマート証券株式会社
広報渉外室 　e-mail：[email protected]

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