勧誘方針

当社における投資勧誘

当社は、お客さまの氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を据え置き、当社がお客さまに商品の勧誘を行う場合、お客さまの知識、経験及び財産の状況等を十分に把握したうえ、お客さまの意向と実情に照らして適当と考えられる商品をお勧めいたします。

当社は、商品をお勧めするにあたっては、お客さまの知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めております。

デリバティブ取引等規制における当社の勧誘開始基準

日本証券業協会と金融先物取引業協会の自主規制ルールとして平成23年4月1日より開始したデリバティブ取引等規制における当社の勧誘開始基準について、以下の商品をお取引される際は、年齢、投資目的、資産状況、投資経験を勘案した基準を定め、この基準に適合したお客さまへ勧誘を行います。

勧誘開始基準

対象商品

適切な投資情報の提供

当社においては、お客さまの判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めております。

当社においては、当社がお客さまに商品の勧誘を行う場合、法令・諸規則等を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めております。

当社においては、ホームページ上の表示について、必ず「広告に関する担当責任者」が内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めております。

当社の取引時間は、インターネットおよび自動音声応答システム(IVR)によるお電話で、原則的には24時間365日対応しております。なお、取扱商品毎の取引時間については、ホームページ等でご確認ください。

知識技能の習得・研鑽

当社の役職員は、お客さまの信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研鑚に努めております。

法令・諸規則の遵守

当社は、投資勧誘にあたって、金融商品取引法及び関係法令・諸規則等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めております。

お客さまのお取引について、お気づきの点がありましたら、下記のお問い合わせ先までご連絡ください。

お客様サポートセンターへのお問い合わせ

フリーコール 0120-390-390 携帯電話・PHSは03-6688-8888

メールによるお問い合わせ

cs@kabu.com(Eメール)

(平成24年1月改訂)

お取扱商品の重要事項の説明

金融商品の販売等に関する法律において、金融商品販売業者等は「有価証券等の金融商品の販売等が行われるまでの間に、顧客に対し、価格変動リスク、信用リスク、権利行使・契約解除の期間の制限(以下、「重要事項」という。)について説明しなければならない。(同法第3条第1項)」旨が規定されていることにより、当社は、お取扱商品について説明すべき「重要事項」を下記の通りまとめました。

有価証券等の種類

【価格変動リスク】

金利、通貨の価格、有価証券市場における相場その他の指標に係る変動を直接の原因として元本欠損が生ずるおそれがある時は、その旨及び当該指標を記載。

【信用リスク】

当該有価証券の販売等を行う者その他の者の業務又は財産の状況の変化を直接の原因として元本欠損が生ずるおそれがある時は、その旨及び当該者を記載。

【権利行使・契約解除の制限】

当該有価証券の販売等の対象である権利を行使することができる期間の制限又は当該有価証券の販売等に係る契約の解除をすることができる期間の制限がある時は、その旨を記載。

株式の重要事項

現物株式(含むプチ株)

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「上場廃止リスク」
「その他」

株式信用取引

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「上場廃止リスク」
「その他」

上場投資信託の重要事項

ETF(株価指数連動型投資信託受益証券)・ETN(指標連動証券)

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「上場廃止リスク」
「その他」

ETF(商品価格連動型投資信託受益証券)

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「為替リスク」
「その他」

REIT(不動産投資信託証券)

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「税法上のリスク」
「その他」

上場新株予約権の重要事項

上場新株予約権

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「その他」

投資信託の重要事項

投資信託(主な投資対象が国内株式であるもの)

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「その他」

投資信託(主な投資対象が 円建公社債であり、かつ、外貨建資産 又は株式・出資等に投資しないもの)

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「その他」

投資信託(主な投資対象が株式・一般債にわたっており、かつ、円建・外貨建の双方にわたっているもの)

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「為替リスク」
「その他」

投資信託(主な投資対象が外貨建の公社債や短期金融商品であるもの)

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「為替リスク」
「その他」

外貨MMFの重要事項

外貨MMF

<対象>
「金利変動リスク」
「信用リスク」
「為替リスク」
「その他」

円貨建債券の重要事項

円貨建債券

<対象>
「金利変動リスク」
「信用リスク」
「その他」

外貨建債券の重要事項

外貨建債券

<対象>
「金利変動リスク」
「信用リスク」
「為替リスク」
「その他」

指数先物の重要事項

指数先物取引

<対象>
「価格変動リスク」
「権利行使・契約解除の制限」
「その他」

指数オプションの重要事項

指数オプション取引

<対象>
「価格変動リスク」
「権利行使・契約解除の制限」
「その他」

取引所株価指数証拠金取引の重要事項

取引所株価指数証拠金取引

<対象>
「価格変動リスク」
「権利行使・契約解除の制限」
「為替リスク」
「ロスカットルールのリスク」
「税務上のリスク」
「その他」

外国為替証拠金取引の重要事項

店頭外国為替証拠金取引

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「為替リスク」
「ロスカットルールのリスク」
「税務上のリスク」
「その他」

取引所外国為替証拠金取引

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「為替リスク」
「ロスカットルールのリスク」
「税務上のリスク」
「その他」

貸株サービスの重要事項説明

貸株サービス

<対象>
「信用リスク」
「税務上のリスク」
「その他」

外国株式の重要事項説明

外国株式

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「為替のリスク」
「税務上のリスク」
「その他」

海外証券先物の重要事項説明

海外証券先物

<対象>
「価格変動リスク」
「信用リスク」
「権利行使・契約解除の制限」
「税務上のリスク」
「その他」

(平成29年1月改訂)