カブドットコム証券では日々のお客さまのお取引について、相場操縦・作為的相場形成・内部者取引・仮名借名取引等の違法行為や不公正取引のおそれがないか売買審査を行っております。また、金融商品取引所や証券取引等監視委員会などからの依頼に基づいて売買審査を行うこともあります。売買審査の結果、違法行為や不公正取引とみなされるおそれのあるお取引をされたお客さまには、当社よりご案内やご注意をさせていただいております。なお、ご案内やご注意によっても当該お取引を改善していただけないお客さまについては、お取引の制限等の措置をさせていただくことがあります。何卒、趣旨をご理解いただき、ご協力のほど宜しくお願い申し上げます。
当社売買審査基準に基づき、不公正取引とみなされるおそれのあるお取引形態等が見受けられた場合には、その都度ご案内またはご注意を行うことにより、お客さまのご理解促進とともに、金融商品市場の公正性・信頼性の確保に努めます。
また、カブドットコム証券では同様の趣旨に基づき金融商品市場のより良い発展のために、当社の売買審査における主な取り組みの一部を、以下に「売買審査状況」として月次で開示しております。
また、カブドットコム証券では同様の趣旨に基づき金融商品市場のより良い発展のために、当社の売買審査における主な取り組みの一部を、以下に「売買審査状況」として月次で開示しております。
11月の主な売買審査実績 |
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| ■空売り規制 ■買上がり・売り崩し ■終値関与 ■仮装・馴合取引 ■見せ玉 ■高安値形成 ■株価固定 ■市場関与 ■内部者取引 |
| 11月 主な売買審査項目 |
取引所 取引 |
kabu.com PTS |
| 空売り規制 | 1,492(88) | -(-) |
| 買上がり・売り崩し | 297(9) | 20(0) |
| 終値関与 | 1,866(7) | 919(0) |
| 仮装・馴合取引 | 156(0) | 4(0) |
| 見せ玉 | 889(3) | 81(0) |
| 高安値形成 | 843(0) | 645(0) |
| 株価固定 | 326(0) | 67(0) |
| 市場関与 | 1,627(6) | 1,533(0) |
| 内部者取引 | 1,195(0) | 11(0) |
| 月間計 | 8,691(113) | 3,280(0) |
| 注)上表の数値は、当社売買審査基準に基づいて審査を行った件数、( )内は、そのうちご注意等をさせていただいた件数です。 | ||
| 売買審査件数 | 注文件数 |

※kabu.comPTS含む
棒グラフ:売買審査件数
折れ線グラフ:注文件数(単位:千)
折れ線グラフ:注文件数(単位:千)
| 4月 | 5月 | 6月 | |||||
| 取引所 取引 |
kabu.com PTS |
取引所 取引 |
kabu.com PTS |
取引所 取引 |
kabu.com PTS |
||
| 空売り規制 | 1,081(80) | -(-) | 751(84) | -(-) | 905(116) | -(-) | |
| 買上がり・ 売り崩し |
235(2) | 12(0) | 251(3) | 13(-) | 235(5) | 13(0) | |
| 終値関与 | 1,723(1) | 1,208(0) | 1,760(11) | 990(0) | 1,792(8) | 880(0) | |
| 仮装・ 馴合取引 |
202(3) | 5(0) | 227(6) | 3(0) | 229(3) | 5(0) | |
| 見せ玉 | 802(6) | 82(0) | 814(12) | 54(0) | 840(4) | 45(0) | |
| 高安値形成 | 820(1) | 1,223(0) | 805(1) | 931(0) | 824(1) | 752(0) | |
| 株価固定 | 354(4) | 46(0) | 388(1) | 36(0) | 359(0) | 30(0) | |
| 市場関与 | 2,056(18) | 2,983(0) | 1,701(17) | 2,233(0) | 1,704(11) | 2,100(0) | |
| 内部者 取引 |
1,346(2) | 15(0) | 1,195(0) | 6(0) | 1039(0) | 1(0) | |
| 月間計 | 8,619(117) | 5,574(0) | 7,892(135) | 4,266(0) | 7,927(148) | 3,826(0) | |
| 売買審査 実績グラフ |
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|
| 売買審査 レポート |
4月 | 5月 | 6月 | ||||
| 注文件数 | 1,401,645 | 1,549,735 | 1,543,901 | ||||
| 審査件数/ 注文件数 |
1.013% | 0.785% | 0.761% | ||||
| 7月 | 8月 | 9月 | |||||
| 取引所 取引 |
kabu.com PTS |
取引所 取引 |
kabu.com PTS |
取引所 取引 |
kabu.com PTS |
||
| 空売り規制 | 1,378(171) | -(-) | 1,137(156) | -(-) | 1,084(102) | -(-) | |
| 買上がり・ 売り崩し |
227(3) | 6(0) | 258(9) | 5(0) | 359(10) | 10(0) | |
| 終値関与 | 1,846(8) | 675(0) | 1,723(5) | 542(0) | 1,783(6) | 602(0) | |
| 仮装・ 馴合取引 |
191(3) | 3(0) | 201(4) | 3(0) | 224(1) | 13(0) | |
| 見せ玉 | 788(1) | 32(0) | 824(7) | 52(0) | 901(3) | 41(0) | |
| 高安値形成 | 816(0) | 536(0) | 770(0) | 363(0) | 826(2) | 471(0) | |
| 株価固定 | 342(0) | 19(0) | 380(1) | 34(0) | 303(0) | 26(0) | |
| 市場関与 | 1,914(11) | 1,597(0) | 1,786(10) | 1,363(0) | 1,617(19) | 1,447(0) | |
| 内部者 取引 |
910(0) | 2(0) | 958(0) | 5(0) | 919(0) | 5(0) | |
| 月間計 | 8,412(197) | 2,870(0) | 8,037(192) | 2,367(0) | 8,016(143) | 2,615(0) | |
| 売買審査 実績グラフ |
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|
| 売買審査 レポート |
7月 | 8月 | 9月 | ||||
| 注文件数 | 1,287,763 | 1,139,495 | 1,137,721 | ||||
| 審査件数/ 注文件数 |
0.876% | 0.913% | 0.934% | ||||
| 10月 | 11月 | 12月 | |||||
| 取引所 取引 |
kabu.com PTS |
取引所 取引 |
kabu.com PTS |
取引所 取引 |
kabu.com PTS |
||
| 空売り規制 | 1,893(130) | -(-) | 1,492(88) | -(-) | -(-) | -(-) | |
| 買上がり・ 売り崩し |
492(21) | 24(0) | 297(9) | 20(0) | -(-) | -(-) | |
| 終値関与 | 2,166(3) | 1,190(0) | 1,866(7) | 919(0) | -(-) | -(-) | |
| 仮装・ 馴合取引 |
291(2) | 1(0) | 156(0) | 4(0) | -(-) | -(-) | |
| 見せ玉 | 1,074(4) | 86(0) | 889(3) | 81(0) | -(-) | -(-) | |
| 高安値形成 | 1,317(1) | 790(0) | 843(0) | 645(0) | -(-) | -(-) | |
| 株価固定 | 417(0) | 30(0) | 326(0) | 67(0) | -(-) | -(-) | |
| 市場関与 | 2,235(22) | 1,935(0) | 1,627(6) | 1,533(0) | -(-) | -(-) | |
| 内部者 取引 |
1,916(0) | 25(0) | 1,195(0) | 11(0) | -(-) | -(-) | |
| 月間計 | 11,801(183) | 4,081(0) | 8,691(113) | 3,280(0) | -(-) | -(-) | |
| 売買審査 実績グラフ |
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| 売買審査 レポート |
10月 | 11月 | |||||
| 注文件数 | 1,484,916 | 1,279,521 | |||||
| 審査件数/ 注文件数 |
1.070% | 0.935% | |||||
| 注)上表の数値は、当社売買審査基準に基づいて審査を行った件数、( )内は、そのうちご注意等をさせていただいた件数です。(注文件数は、株式(信用含む)、kabu.comPTSの全注文件数です。) ■空売り規制 ■買上がり・売り崩し ■終値関与 ■仮装・馴合取引 ■見せ玉 ■高値形成 ■株価固定 ■市場関与 ■内部者取引 |
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◆2008年11月の売買審査状況について売買管理担当者からのコメント
Q:平成20年12月中に予定されている金融商品取引法改正法の施行の日(※)より、大量保有報告書制度に課徴金が課されることになると聞きました。ある銘柄を相当数保有しようと考えているのですが、どういったことをすると課徴金の対象になってしまうのでしょうか。またどの程度の保有割合で報告義務が生じるのでしょうか。
A:課徴金となる具体的な対象としては、次のとおりになります。
1.大量保有報告書又は大量保有変更報告書を提出期限までに提出しなかった場合
2.重要な事項につき虚偽の記載があり、又は記載すべき重要な事項の記載がされていない○大量保有報告書○大量保有変更報告書○大量保有報告書・大量保有変更報告書の訂正報告書を提出した場合
課徴金の額は、大量保有報告の対象となった株券等の時価総額の10万分の1となります。
大量保有報告の義務が生じる保有割合は、発行済み株式総数の5%を超える株券等を保有した場合になります。保有する株券等の中には、現物のみでなく、信用取引の買建玉、新株予約権証券、新株予約権付社債券、対象有価証券カバードワラント、株券預託証券、株券関連預託証券、株券信託受益証券、株券関連信託受益証券、対象有価証券償還社債及び他社株等転換株券など広範囲に渡ります。大量保有報告書の提出後、株券等保有割合が1%以上増減した場合、その他大量保有報告書に記載すべき重要な事項の変更として政令で定めるものは、大量保有変更報告書の提出が必要となります。大量保有報告書及び変更報告書の提出は、報告義務発生日の翌日から5営業日以内となります。報告書の提出は、お客様自身で提出をしなければなりませんのでご注意ください。
※施行日は、平成20年金融商品取引法公布日(2008年6月13日)から6ヶ月を超えない範囲内において政令において定める日とされています。
1.大量保有報告書又は大量保有変更報告書を提出期限までに提出しなかった場合
2.重要な事項につき虚偽の記載があり、又は記載すべき重要な事項の記載がされていない○大量保有報告書○大量保有変更報告書○大量保有報告書・大量保有変更報告書の訂正報告書を提出した場合
課徴金の額は、大量保有報告の対象となった株券等の時価総額の10万分の1となります。
大量保有報告の義務が生じる保有割合は、発行済み株式総数の5%を超える株券等を保有した場合になります。保有する株券等の中には、現物のみでなく、信用取引の買建玉、新株予約権証券、新株予約権付社債券、対象有価証券カバードワラント、株券預託証券、株券関連預託証券、株券信託受益証券、株券関連信託受益証券、対象有価証券償還社債及び他社株等転換株券など広範囲に渡ります。大量保有報告書の提出後、株券等保有割合が1%以上増減した場合、その他大量保有報告書に記載すべき重要な事項の変更として政令で定めるものは、大量保有変更報告書の提出が必要となります。大量保有報告書及び変更報告書の提出は、報告義務発生日の翌日から5営業日以内となります。報告書の提出は、お客様自身で提出をしなければなりませんのでご注意ください。
※施行日は、平成20年金融商品取引法公布日(2008年6月13日)から6ヶ月を超えない範囲内において政令において定める日とされています。
【大量保有報告書提出の流れ】
1.様式のダウンロード
「有価証券報告書等の開示書類等を閲覧するホームページ」より「大量保有報告書様式様式」をダウンロードします。
(ここではEXCEL版をダウンロードした過程で進めさせていただきます。)
「有価証券報告書等の開示書類等を閲覧するホームページ」より「大量保有報告書様式様式」をダウンロードします。
(ここではEXCEL版をダウンロードした過程で進めさせていただきます。)
2.提出書類のデータ作成
ダウンロードした「大量保有報告書様式」を使用し、以下の手順で提出書類データを作成します。
@大量保有報告書等に記載する内容入力
A内容入力後〔HTML作成〕ボタンをクリックし、提出用のHTMLファイルを作成
ダウンロードした「大量保有報告書様式」を使用し、以下の手順で提出書類データを作成します。
@大量保有報告書等に記載する内容入力
A内容入力後〔HTML作成〕ボタンをクリックし、提出用のHTMLファイルを作成
3.提出書類データの確認
作成されたHTMLファイルについて内容を確認します。
(記載ミス等により、虚偽の記載に繋がる恐れもありますので、内容は十分にご確認ください。)
作成されたHTMLファイルについて内容を確認します。
(記載ミス等により、虚偽の記載に繋がる恐れもありますので、内容は十分にご確認ください。)
4.EDINETへ書類提出
作成されたHTMLファイル、その他提出に必用な書類をEDINETへ提出します。
作成されたHTMLファイル、その他提出に必用な書類をEDINETへ提出します。
詳細につきましては、以下URLをご確認ください。
◇大量保有報告制度における課徴金制度の開始については、こちらをご覧ください。(金融庁)
◇大量報告保有制度の詳細については、お近くの財務局までお問い合わせください。(財務局)
◇EDINETについては、こちらをご覧ください。(金融庁)
・有価証券報告書等の開示書類を閲覧するホームページ
・開示書類等提出者のホームページ
◇大量保有報告書様式(EXCEL版)の使い方については、こちらをご覧ください。(金融庁)
◇EDINETの書類提出操作ガイドについては、こちらをご覧ください。(金融庁)
◇大量保有報告制度における課徴金制度の開始については、こちらをご覧ください。(金融庁)
◇大量報告保有制度の詳細については、お近くの財務局までお問い合わせください。(財務局)
◇EDINETについては、こちらをご覧ください。(金融庁)
・有価証券報告書等の開示書類を閲覧するホームページ
・開示書類等提出者のホームページ
◇大量保有報告書様式(EXCEL版)の使い方については、こちらをご覧ください。(金融庁)
◇EDINETの書類提出操作ガイドについては、こちらをご覧ください。(金融庁)
以上
※当社の売買管理体制と不公正取引についてもあわせてご確認ください。
不公正取引の調査は、金融商品取引所や証券取引等監視委員会といった外部の機関等においても行われております。当社では、一定の基準に該当されたお客様のお取引内容について、日々ご案内することで、その内容についてご理解いただくとともに、不公正取引の未然防止に努めております。
(2008年12月9日更新)







































